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第十期SOCDA沙龙-凝聚共识谋发展,展现风貌话未来

3月29日,上海场外大宗商品衍生品协会浦东代表处举办专场沙龙,浦东新区商务委与32家行业企业共聚一堂,探讨浦东大宗商品交易市场监管政策与未来发展方向。“政府部门监管+第三方专业机构监测预警”的新监管模式成为会议关注焦点。

SOCDA沙龙是上海场外大宗商品衍生品协会(以下称协会)创办的精品系列活动。此次举办的第十期SOCDA沙龙(浦东代表处专场)专为浦东新区市场和企业会员打造,浦东新区商务委员会副主任李晓明、大宗商品市场发展管理总监何勇及34位企业代表参会,协会秘书长张蕾主持。与会企业包括浦东新区15家大宗商品交易平台,以及贸易商、金融机构、服务机构等业内相关企业。

李晓明介绍,目前浦东新区有18家大宗商品交易平台,业内一些知名平台也积极寻求来浦东开展业务,商务委正不断探索新的大宗商品交易市场监管模式,做好日常监管工作。除建立多部门联合监管机制外,商务委还在推动实施四大监管措施。一是企业主责,交易场所与会员机构要承担风险防控主体责任,依法合规运行,做好内部风控。二是协会自律,鼓励区内大宗商品交易场所和市场参与企业加入有公信力的行业协会,督促协会制定行业规范、标准,规范交易场所和会员机构行为,加强行业自律。三是第三方专业机构监测、预警,政府委托第三方专业机构对交易场所和会员机构实行全面风险管理和测评。四是社会监督,任何单位和个人有权对违反监管规定的行为进行检举和投诉。

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    李晓明指出,大宗商品交易的专业性强,日常监管涉及面广,需把控的风险点众多,地方政府部门直接监管难度大。浦东商务委转变思路,提出了“政府部门监管+第三方专业机构监测预警”的监管新思路。监管部门制定监管政策,出台负面清单与监管细则,以协会为代表的大宗商品行业组织根据监管政策制定行业自律规范。第三方专业机构对交易平台的业务模式、交易交收情况、运营情况等信息进行监测分析,一旦发现风险,及时向监管部门预警。新模式不仅发挥了行业组织和专业机构的专业性优势,还充分发挥了交易平台和市场参与者的自主性,以监管为指导,以自律为基础,用市场的力量管理市场,力求做到政府管得住、行业管得好、平台管得活,既确保合规性,又维持活跃度。

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    浦发银行、建信商贸、易贸集团、上海有色网、上海矿石国际交易中心等企业表示,交易平台和市场参与者都期待监管部门尽快出台清晰的负面清单与业务指导,让企业在业务开展中能准确判断,在合规范围内放手发展。希望协会能在监管方式及业务规范上向政府建言献策,也给企业以详细的指导。

张蕾表示,清理整顿进行到现在,大宗商品交易市场的发展趋势已经十分清晰,业务合法合规、服务实体经济、服务实体企业应成为交易平台发展的核心准则。协会作为大宗商品行业自律机构,积极配合监管部门,从2017年开始筹备大宗商品交易市场综合服务平台。综合服务平台将针对大宗商品交易场所,以智能化的数据收集与分析系统为基础,结合专业团队的人工审核与现场检查,覆盖22个类别下的70个风险点,全面测评交易场所的政策合规风险和日常经营风险,实现业务实时测评、风险精准识别,向监管部门及时预警,向交易场所及时反馈,促进市场健康良性发展。

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    张蕾介绍,目前综合服务平台的系统建设和人员储备工作正在积极推进中。系统整体架构和详细需求设计已完成,一期实现数据收集、数据分析、风险预警、交易场所综合评级等,二期实现舆情监测、信用测评、信用体系建设、大数据智能分析预警等。系统一期计划于今年6月上线运行。综合服务平台模式将首先在浦东试点,并逐步向各地推广。


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