大宗商品交易中的法律风控与执行风控

作者 联合律所曹志龙

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【名词释义】

◇ 大宗商品交易，即现货市场，是指依法设立的，由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易活动，具有信息、物流等配套服务功能的场所或互联网交易平台。

◇ 大宗商品交易的主要商品类型集中在石油及化工商品、金属商品、煤炭等能源商品、农林商品等专业领域。

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【大宗商品交易中的法律风险】

◇ 刑事风险：

√ 诈骗的风险

√ 非法经营的风险

√ 操纵市场的风险

◇ 行政风险：

√ 国务院38号文中的有关规定、商务部《商品现货市场交易特别规定（试行）》中对市场经营者的相关要求

◇ 民事风险：

√ 违约风险

√ 侵权风险（涉及财产权、著作权和人格权等）

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【大宗商品交易中的法律风控】

◇ 市场经营者应当建立健全业务规则与各项规章制度；

◇ 市场经营者应当公开业务规则和规章制度；

◇ 商品现货市场应当制定应急预案；

◇ 市场经营者应当采取合同约束、系统控制、强化内部管理等措施，加强资金管理力度；

◇ 市场经营者应当建立完善商品信息发布制度。

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【大宗商品交易中的风控执行与监督】

◇ 县级以上人民政府商务主管部门负责本行政区域内的商品现货市场的行业管理，并按照要求及时报送行业发展规划和其他具体措施；

◇ 中国人民银行分支机构依据职责负责辖区内商品现货市场交易涉及的金融机构和支付机构的监督管理工作；

◇ 国务院期货监督管理机构派出机构负责商品现货市场非法期货交易活动的认定等工作；

◇ 市场经营者应当根据相关部门的要求报送有关经营信息与资料；

◇ 县级以上人民政府商务主管部门应当根据本地实际情况，建立完善各项工作制度。必要时应及时将有关情况报告上级商务主管部门和本级人民政府。

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【笔者分享】

◇ 大宗商品交易降低了企业经营成本并能帮助企业与客户、供货商以及合作伙伴建立更为密切的合作关系，能够在增加收入的同时建立起客户忠诚度，通过提高订单处理效率得以降低成本。

◇ 大宗商品生产资料领域，如何促进电子类交易市场形成与实体经济互动的形式，正确地引导和推动传统商品交易市场的转型升级和电子商务应用，是行业在发展过程中，亟待解决的两大难题。

◇ 为促进大宗商品电子交易市场规范发展，要不断创新商业模式，形成与实体交易互动发展的服务形式，逐步实现向定价中心、信息中心、结算中心与物流配送中心的现代大宗商品电子商务平台的转化。

注：本文由上海市联合律师事务所供稿，联合律所系上海场外大宗商品衍生品协会会员单位。